Обязательная информация
|
Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Срок, в течение которого участник рынка обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте | Раскрываемая информация | Дата раскрытия информации | Актуальность |
---|---|---|---|---|---|
1 | Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации | Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Алго Капитал» | 07.08.2018 | Информация действительна по настоящее время |
Сокращённое фирменное наименование: ООО «Алго Капитал» | 07.08.2018 | Информация действительна по настоящее время | |||
Полное наименование на английском языке: Limited Liability Company «Algo Capital» | 07.08.2018 | Информация действительна по настоящее время | |||
Сокращённое наименование на английском языке: "Algo Capital" LLC | 07.08.2018 | Информация действительна по настоящее время | |||
2 |
Идентификационный номер налогоплательщика | Бессрочно | 7714515544 | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
3 |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | Бессрочно | 123290, г. Москва, ул. Магистральная 2-я, д.8А, стр.3 | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
4 |
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно | Телефон: (495) 544-41-87 | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
5 |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно | mail@algocapital.ru | 07.08.2018 | Информация действительна по настоящее время |
6 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно | Шляпочник Елена Викторовна |
25.05.2023 |
Информация действительна по настоящее время |
7 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | Указанные случаи отсутствуют. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
8 |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования | Бессрочно |
ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг №045-09617-100000 от 02.11.2006 года на осуществление брокерской деятельности предоставлена Центральным Банком Российской Федерации (Банком России). ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг №045-09626-001000 от 02.11.2006 года на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами предоставлена Центральным Банком Российской Федерации (Банком России). ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг №045-13339-000100 от 28.09.2010 года на осуществление депозитарной деятельности предоставлена Центральным Банком Российской Федерации (Банком России). Выписка из реестра профессиональных участников о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг №045-14184-010000 от 17.05.2023г. на осуществление дилерской деятельности. |
07.09.2018 18.05.2023 |
Информация действительна по настоящее время |
9 |
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления | В течение одного года со дня ее раскрытия | Действие лицензий не приостановлено. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
10 |
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий | В течение одного года со дня ее раскрытия | Действие лицензий не приостанавливалось. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
11 |
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
Информация отсутствует |
12.05.2023 |
Информация действительна по настоящее время |
12 |
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | В течение трех лет со дня ее раскрытия |
Банком России 02.05.2023г. принято решение об аннулировании лицензии на осуществление дилерской деятельности на основании заявления ООО «Алго Капитал». |
04.05.2023 |
Информация доступна до 04.05.2026 |
13 |
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения. | В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения | ООО «Алго Капитал» входит в состав СРО «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР) | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
14 |
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности | ООО «Алго Капитал» в своей деятельности руководствуется внутренними стандартами НАУФОР | 26.01.2017 | Информация действительна по настоящее время |
15 |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней | В течение трех лет со дня ее раскрытия |
Годовая бухгалтерская отчетность за 2022 год |
11.04.2023 |
Доступно до 11.04.2026 |
Аудиторское заключение за 2022 год |
11.04.2023 |
Доступно до 11.04.2026 |
|||
Годовая бухгалтерская отчетность за 2021 год |
14.04.2022 |
Доступно до 14.04.2025 |
|||
Аудиторское заключение за 2021 год |
14.04.2022 |
Доступно до 14.04.2025 |
|||
Годовая бухгалтерская отчетность за 2020 год |
02.04.2021 |
Доступно до 02.04.2024 |
|||
Аудиторское заключение за 2020 год |
02.04.2021 |
Доступно до 02.04.2024 |
|||
16 |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) | До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) |
Промежуточная бухгалтерская отчетность за 1 квартал 2023 г. |
10.05.2023 |
Доступно до до 14.04.2024 |
17 |
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | В течение трех лет со дня ее раскрытия | Указанная отчётность не составляется. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
18 |
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | В течение трех лет со дня ее раскрытия | Указанная отчётность не составляется. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
19 |
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности | Указанная отчётность не составляется. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
20 |
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности | Указанная отчётность не составляется. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
21 |
Расчет размера собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России | В течение трех лет со дня ее |
Расчет размера собственных средств на 30.04.2023 |
17.05.2023 |
Доступно до 17.05.2026 |
Расчет размера собственных средств на 31.03.2023 |
27.04.2023 |
Доступно до 27.04.2026 |
|||
Расчет размера собственных средств на 28.02.2023 |
27.03.2023 |
Доступно до 27.03.2026 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.01.2023 | 27.02.2023 | Доступно до 27.02.2026 | |||
Расчет размера собственных средств на 31.12.2022 | 30.01.2023 | Доступно до 30.01.2026 | |||
Расчет размера собственных средств на 30.11.2022 | 28.12.2022 | Доступно до 28.12.2025 | |||
Расчет размера собственных средств на 31.10.2022 |
29.11.2022 |
Доступно до 29.11.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.09.2022 |
28.10.2022 |
Доступно до 28.10.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.08.2022 |
29.09.2022 |
Доступно до 29.09.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.07.2022 |
26.08.2022 |
Доступно до 26.08.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.06.2022 |
28.07.2022 |
Доступно до 27.07.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.05.2022 |
28.06.2022 |
Доступно до 28.06.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.04.2022 |
26.05.2022 |
Доступно до 26.05.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.03.2022 |
28.04.2022 |
Доступно до 28.04.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 28.02.2022 |
30.03.2022 |
Доступно до 30.03.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.01.2022 |
25.02.2022 |
Доступно до 25.02.2025 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.12.2021 |
28.01.2022 | Доступно до 28.01.2025 | |||
Расчет размера собственных средств на 30.11.2021 |
22.12.2021 |
Доступно до 22.12.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.10.2021 |
24.11.2021 |
Доступно до 24.11.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.09.2021 | 28.10.2021 | Доступно до 28.10.2024 | |||
Расчет размера собственных средств на 31.08.2021 |
29.09.2021 |
Доступно до 29.09.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.07.2021 |
30.08.2021 |
Доступно до 30.08.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.06.2021 |
26.07.2021 |
Доступно до 26.07.2024 | |||
Расчет размера собственных средств на 31.05.2021 |
29.06.2021 |
Доступно до 29.06.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.03.2021(уточненный) |
28.05.2021 |
Доступно до 28.05.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.04.2021 |
27.05.2021 |
Доступно до 27.05.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.03.2021 |
28.04.2021 |
Доступно до 28.04.2024 |
|||
Расчет размера собственных средств на 28.02.2021 |
26.03.2021 |
Доступно до 26.03.2024 | |||
Расчет размера собственных средств на 31.01.2021 | 26.02.2021 | Доступно до 26.02.2024 | |||
Расчет размера собственных средств на 31.12.2020 | 29.01.2021 | Доступно до 29.01.2024 | |||
Расчет размера собственных средств на 30.11.2020 | 30.12.2020 | Доступно до 30.12.2023 | |||
Расчет размера собственных средств на 31.10.2020 |
30.11.2020 |
Доступно до 30.11.2023 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.09.2020 |
30.10.2020 |
Доступно до 30.10.2023 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.08.2020 |
30.09.2020 |
Доступно до 30.09.2023 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.07.2020 |
28.08.2020 |
Доступно до 28.08.2023 |
|||
Расчет размера собственных средств на 30.06.2020 |
28.07.2020 |
Доступно до 28.07.2023 |
|||
Расчет размера собственных средств на 31.05.2020 |
30.06.2020 |
Доступно до 30.06.2023 | |||
Расчет размера собственных средств на 30.04.2020 |
28.05.2020 |
Доступно до 28.05.2023 |
|||
Расчет собственных средств на 29.02.2020(уточненный) |
13.05.2020 |
Доступно до 13.05.2023 | |||
Расчет собственных средств на 31.01.2020(уточненный) |
13.05.2020 |
Доступно до 13.05.2023 | |||
22 |
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) | Бессрочно | Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг отсутствуют. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
23 |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) |
В течение срока использования образца договора в своей деятельности |
Договор доверительного управления (общий) |
18.10.2022 |
Вступает в силу с 01.11.2022 |
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. Алгоритмическая стратегия «Накопительная» |
18.10.2022 |
Вступает в силу с 01.11.2022 |
|||
Регламент о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, валютном рынке и производных финансовых инструментов(редакция №15) |
21.11.2022 |
Вступает в силу с 02.12.2022 | |||
Регламент о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, валютном рынке и производных финансовых инструментов (редакция №16) |
14.12.2022 |
Вступает в силу с 26.12.2022 |
|||
Типовые формы депозитарных договоров | 20.08.2018 | Информация действительна с 31.08.2018 по настоящее время | |||
Соглашение о ведении индивидуального инвестиционного счета к Договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги | 14.10.2020 | ||||
24 |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности | В течение трех лет со дня ее раскрытия | В настоящее время сбои отсутствуют. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
25 |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка | В настоящее время сбои отсутствуют. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
26 |
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) | В течение одного года со дня вступления в силу решения суда | В настоящее время отсутствуют. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
27 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает: | ||||
27.1 |
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером | Бессрочно | ООО «Алго Капитал» не является клиентским брокером. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
27.2 |
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) | Бессрочно | ООО «Алго Капитал» не является клиентским брокером. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
27.3 |
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | Бессрочно | Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
27.4 |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | Бессрочно | Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
27.5 |
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам | В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам | Указанные случаи отсутствуют. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
27.6 |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию | В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию | Указанные случаи отсутствуют. | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
27.7 |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
Порядок признания квалифицированных инвесторов (ред. №9) Порядок признания квалифицированных инвесторов (ред. №8) |
06.04.2022 23.09.2021 |
Информация действительна с 06.04.2022 Информация действительна с 23.09.2021 по 05.04.2022 |
27.8 |
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации |
Бессрочно |
Акционерное общество «Райффайзенбанк» | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время | |||
28 |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает: | ||||
28.1 |
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов | Бессрочно | Straits Financial LLC 440 SOUTH LASALLE STREET SUITE 3990 CHICAGO, ILLINOIS 60605, USA | 12.04.2017 | Информация действительна по настоящее время |
28.2 |
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации | Бессрочно | Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
28.3 |
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации | Бессрочно | Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
28.4 |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | Бессрочно | Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |
28.4.1 |
Перечень организаторов торговли, на которые управляющий подает поручения через брокера | Бессрочно |
CME Globex CBOT NYMEX COMEX ICE Futures U.S. ICE Futures Europe CBOE Futures Exchange Montreal Exchange Eurex Exchange Borsa Italiana MEFF Financial Derivatives NASDAQ Stockholm AB Euronext Derivatives Hong Kong Futures Exchange Singapore Exchange Korea Exchange Australian Securities Exchange Osaka Securities Exchange |
14.11.2018 | Информация действительна с 26.11.2018 |
28.5 |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
Порядок признания квалифицированных инвесторов (ред. №9) Порядок признания квалифицированных инвесторов (ред. №8) |
06.04.2022 23.09.2021 |
Информация действительна с 06.04.2022 Информация действительна с 23.09.2021 по 05.04.2022 |
29 |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает: |
||||
29.1 |
Условия осуществления депозитарной деятельности | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
Условия осуществления депозитарной деятельности - (Редакция № 9) |
20.12.2019 |
Информация действительна с 31.12.2019 |
29.2 |
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | Бессрочно |
Образцы анкет, которые должны заполнять клиенты Образцы поручений, которые должны заполнять клиенты Перечень документов для открытия счета депо |
20.08.2018 | Информация действительна с 31.08.2018 по настоящее время |
29.3 |
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам | Бессрочно | Документы, предоставляемые депозитарием депонентам | 20.08.2018 | Информация действительна с 31.08.2018 по настоящее время |
29.4 |
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария | Бессрочно | Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 20.05.2016 | Информация действительна по настоящее время |