Обязательная информация

Информация, подлежащая обязательному раскрытию Срок, в течение которого участник рынка обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте Раскрываемая информация Дата раскрытия информации Актуальность
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Алго Капитал» 07.08.2018 Информация действительна по настоящее время
Сокращённое фирменное наименование: ООО «Алго Капитал» 07.08.2018 Информация действительна по настоящее время
Полное наименование на английском языке: Limited Liability Company «Algo Capital» 07.08.2018 Информация действительна по настоящее время
Сокращённое наименование на английском языке: "Algo Capital" LLC 07.08.2018 Информация действительна по настоящее время
2
Идентификационный номер налогоплательщика Бессрочно 7714515544 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
3
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ Бессрочно 123290, г. Москва, ул. Магистральная 2-я, д.8А, стр.3 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
4
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг Бессрочно Телефон: (495) 544-41-87, Факс: (495) 544-41-88 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
5
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг Бессрочно mail@algocapital.ru 07.08.2018 Информация действительна по настоящее время
6
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Бессрочно Каверин Виталий Владимирович 24.05.2016 Информация действительна по настоящее время
7
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг Указанные случаи отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
8
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования Бессрочно ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг №045-09622-010000 от 02.11.2006 года на осуществление дилерской деятельности предоставлена Центральным Банком Российской Федерации (Банком России).
ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг №045-09617-100000 от 02.11.2006 года на осуществление брокерской деятельности предоставлена Центральным Банком Российской Федерации (Банком России).
ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг №045-09626-001000 от 02.11.2006 года на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами предоставлена Центральным Банком Российской Федерации (Банком России).
ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг №045-13339-000100 от 28.09.2010 года на осуществление депозитарной деятельности предоставлена Центральным Банком Российской Федерации (Банком России).
07.09.2018 Информация действительна по настоящее время
9
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления В течение одного года со дня ее раскрытия Действие лицензий не приостановлено. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
10
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий В течение одного года со дня ее раскрытия Действие лицензий не приостанавливалось. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
11
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Указанные случаи отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
12
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В течение трех лет со дня ее раскрытия Указанные случаи отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
13
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения. В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения ООО «Алго Капитал» входит в состав СРО «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР) 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
14
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности ООО «Алго Капитал» в своей деятельности руководствуется внутренними стандартами НАУФОР 26.01.2017 Информация действительна по настоящее время
15
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней В течение трех лет со дня ее раскрытия Аудиторское заключение за 2017г. 23.03.2018 12:30 Доступно до: 28.03.2021 12:30
2017 год Бухгалтерский баланс, финансовые результаты, Расчет оценки стоимости чистых активов общества на 31.12.2017 23.03.2018 18:04 Доступно до: 28.03.2021 18:04
2016 год Бухгалтерский баланс, финансовые результаты, Расчет оценки стоимости чистых активов общества на 31.12.2016 28.03.2017 10:30 Доступно до: 27.03.2020 23:59
Аудиторское заключение за 2016г. 28.03.2017 10:30 Доступно до: 27.03.2020 23:59
2015 год Бухгалтерский баланс, финансовые результаты, Расчет оценки стоимости чистых активов общества на 31.12.2015 18.02.2016 12:40 Доступно до: 18.02.2019 23:59
Аудиторское заключение за 2015г. 24.03.2016 12:40 Доступно до: 24.03.2019 23:59
16
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности 2018 год Промежуточная бухгалтерская отчтеность за 3 квартал 2018 г.
31.10.2018
Доступно до:
12.04.2019
2018 год Бухгалтерский баланс на 30.06.2018. Финансовые результаты на 30.06.2018. 02.08.2018 Доступно до:
12.04.2019
Бухгалтерский баланс, финансовые результаты, Расчет оценки стоимости чистых активов общества на 31.03.2018 04.05.2018 Доступно до:
04.05.2019
17
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) В течение трех лет со дня ее раскрытия Указанная отчётность не составляется. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
18
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) В течение трех лет со дня ее раскрытия Указанная отчётность не составляется. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
19
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности Указанная отчётность не составляется. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
20
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности Указанная отчётность не составляется. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
21
Расчет размера собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации Расчет размера собственных средств на 31.10.2018 30.11.2018 Доступно до: 30.11.2021
 Расчет размера собственных средств на 30.09.2018 30.10.2018 Доступно до: 30.10.2021
Расчет размера собственных средств на 31.08.2018 28.09.2018 Доступно до: 28.09.2021
Расчет размера собственных средств на 31.07.2018 29.08.2018 Доступно до: 29.08.2021
Расчет размера собственных средств на 30.06.2018 23.07.2018 Доступно до: 23.07.2021
Расчет размера собственных средств на 31.05.2018 29.06.2018 Доступно до: 29.06.2021
Расчет размера собственных средств на 30.04.2018 30.05.2018 Доступно до: 30.05.2021
Расчет размера собственных средств на 31.03.2018 28.04.2018 Доступно до: 28.04.2021
Расчет размера собственных средств на 28.02.2018(уточненный) 24.04.2018 Доступно до: 24.04.2021
Расчет размера собственных средств на 28.02.2018 30.03.2018 Доступно до: 30.03.2021
Расчет размера собственных средств на 31.01.2018 28.02.2018 Доступно до: 28.02.2021
Расчет размера собственных средств на 31.12.2017 30.01.2018 Доступно до: 30.01.2021
Расчет размера собственных средств на 30.11.2017 27.12.2017 Доступно до: 27.12.2020
Расчет размера собственных средств на 31.10.2017 29.11.2017 Доступно до: 29.11.2020
Расчет размера собственных средств на 30.09.2017 30.10.2017 Доступно до: 30.10.2020
Расчет размера собственных средств на 31.08.2017 27.09.2017 Доступно до: 27.09.2020
Расчет размера собственных средств на 31.07.2017 31.08.2017 Доступно до: 31.08.2020
Расчет размера собственных средств на 30.06.2017 28.07.2017 Доступно до: 28.07.2020
Расчет размера собственных средств на 31.05.2017 28.06.2017 Доступно до: 28.06.2020
Расчет размера собственных средств на 30.04.2017 30.05.2017 Доступно до: 30.05.2020
Расчет размера собственных средств на 31.03.2017
28.04.2017
Доступно до: 28.04.2020
Расчет размера собственных средств на 28.02.2017
30.03.2017
Доступно до: 30.03.2020
Расчет размера собственных средств на 31.01.2017 28.02.2017 Доступно до: 28.02.2020
Расчет размера собственных средств на 31.12.2016 (уточнённый) 10.02.2017 Доступно до: 10.02.2020
Расчет размера собственных средств на 31.12.2016 31.01.2016 Доступно до: 31.01.2020
Расчет размера собственных средств на 30.11.2016 28.12.2016 Доступно до: 28.12.2019
Расчет размера собственных средств на 31.10.2016 30.11.2016 Доступно до: 30.11.2019
Расчет размера собственных средств на 31.09.2016 31.10.2016 Доступно до: 31.10.2019
Расчет размера собственных средств на 31.08.2016 30.09.2016 Доступно до: 30.09.2019
Расчет размера собственных средств на 31.07.2016 31.08.2016 Доступно до: 31.08.2019
Расчет размера собственных средств на 30.06.2016 29.07.2016 Доступно до: 29.07.2019
Расчет размера собственных средств на 31.05.2016 28.06.2016 Доступно до: 28.06.2019
Расчет размера собственных средств на 30.04.2016 31.05.2016 Доступно до: 31.05.2019
Расчет размера собственных средств на 31.03.2016 29.04.2016 Доступно до: 29.04.2019
Расчет размера собственных средств на 29.02.2016 31.03.2016 Доступно до: 31.03.2019
Расчет размера собственных средств на 31.01.2016 29.02.2016 Доступно до: 28.02.2019
Расчет размера собственных средств на 31.12.2015 29.01.2016 Доступно до: 29.01.2019
Расчет размера собственных средств на 30.11.2015 30.12.2015 Доступно до: 30.12.2018
Расчет размера собственных средств на 31.10.2015 30.11.2015 Доступно до: 30.11.2018
22
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Бессрочно Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
23
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)
В течение срока использования образца договора в своей деятельности

Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги 20.08.2018 Информация действительна с  31.08.2018 по настоящее время
Регламент о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, валютном рынке и производных финансовых инструментов (редакция №11) 20.08.2018 Информация действительна с  31.08.2018 по настоящее время
Типовые формы депозитарных договоров 20.08.2018 Информация действительна с  31.08.2018 по настоящее время
24
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности В течение трех лет со дня ее раскрытия В настоящее время сбои отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
25
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка В настоящее время сбои отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
26
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) В течение одного года со дня вступления в силу решения суда В настоящее время отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
 27 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:
27.1
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером Бессрочно ООО «Алго Капитал» не является клиентским брокером. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
27.2
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) Бессрочно ООО «Алго Капитал» не является клиентским брокером. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
27.3
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Бессрочно Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
27.4
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Бессрочно Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
27.5
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам Указанные случаи отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
27.6
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию Указанные случаи отсутствуют. 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
27.7
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации Порядок признания квалифицированных инвесторов (ред. №6) 12.12.2018 С 12.12.2018 по настоящее время
27.8


Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Бессрочно

Акционерное общество «Эксперт Банк» 02.05.2017 Информация действительна по настоящее время
Акционерное общество «Райффайзенбанк» 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
28
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов Бессрочно Straits Financial LLC 440 SOUTH LASALLE STREET SUITE 3990 CHICAGO, ILLINOIS 60605, USA 12.04.2017 Информация действительна по настоящее время
28.2
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации Бессрочно Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
28.3
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Бессрочно Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
28.4
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Бессрочно Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время
28.4.1
Перечень организаторов торговли, на которые управляющий подает поручения через брокера Бессрочно

CME Globex

CBOT

NYMEX

COMEX

ICE Futures U.S.

ICE Futures Europe

CBOE Futures Exchange

Montreal Exchange

Eurex Exchange

Borsa Italiana

MEFF Financial Derivatives

NASDAQ Stockholm AB

Euronext Derivatives

Hong Kong Futures Exchange

Singapore Exchange

Korea Exchange

Australian Securities Exchange

Osaka Securities Exchange
14.11.2018 Информация действительна с 26.11.2018
28.5
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации Порядок признания квалифицированных инвесторов (ред. №6) 12.12.2018 С 12.12.2018 по настоящее время
29.1
Условия осуществления депозитарной деятельности Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации Условия осуществления депозитарной деятельности (редакция №6) 20.08.2018 Информация действительна с 31.08.2018 по настоящее время
29.2
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий Бессрочно Образцы анкет, которые должны заполнять клиенты
Образцы поручений, которые должны заполнять клиенты
Перечень документов для открытия счета депо
20.08.2018 Информация действительна с 31.08.2018 по настоящее время
29.3
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам Бессрочно Документы, предоставляемые депозитарием депонентам 20.08.2018 Информация действительна с 31.08.2018 по настоящее время
29.4
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Бессрочно Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 20.05.2016 Информация действительна по настоящее время


Продолжая использовать наш сайт, вы даете согласие на обработку файлов cookie, пользовательских данных (сведения о местоположении; тип и версия ОС; тип и версия Браузера; тип устройства и разрешение его экрана; источник откуда пришел на сайт пользователь; с какого сайта или по какой рекламе; язык ОС и Браузера; какие страницы открывает и на какие кнопки нажимает пользователь; ip-адрес) в целях функционирования сайта, проведения ретаргетинга и проведения статистических исследований и обзоров. Если вы не хотите, чтобы ваши данные обрабатывались, покиньте сайт.